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三家期货公司因内控不力被要求整改 《期货公司居间人管理办法(

作者: admin 来源:未知 发布时间:2021-11-22

关键词: 居间人, ┊阅读:次┊

  中国网财经11月4日讯 (记者 燕山 鹿凯)近两月,包括恒银期货、财信期货、前海期货先后因内控管理存在问题,被监管层要求整改。另一边,作为行业自律性组织,中国期货业协会(以下简称:中期协)制定《期货公司居间人管理办法(试行)》等行业自律性规章相继出台,则标志着期货行业自律管理体系正逐步完善。

  9月17日,湖南证监局发布关于对财信期货采取责令改正措施的决定显示,由于其未对居间人行为进行有效管理,对结算系统密码管理不到位,未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出其内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》有关规定。湖南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、第一百一十条第一款第二项的规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。

  同时,湖南证监局要求财信期货应采取切实有效的整改措施,加强居间人管理,落实结算管理和人员管理工作要求,完善各项业务流程,加大内部风险控制及合规检查力度,确保各项制度有效执行。而这已经不是财信期货第一次被监管层要求整改。

  2020年8月14日,湖南证监局公布的决定书显示,由于财信期货存在未将合规和风险管理贯穿信息技术管理的各个环节等三项问题,反映出其公司内部控制存在缺陷,因此对其处以责令改正的行政监管措施。对于为何连续两年被监管层要求整改原因,中国网财经采访到财信期货,对方表示会有相关负责人回复,截至发稿前,记者并未收到相应回复。

  而就在今年湖南期货接到整改要求次日(9月18日),因恒银期货未建立健全机制对居间业务、2020年温州财神心水资料图片。客户资料实施有效管理,客户投诉处理制度执行不到位,且风险管理和内部控制存在较大缺陷,河北证监局决定对其采取出具责令改正的行政监管措施。同时,要求其切实采取整改措施,完善内部控制,依法合规开展业务。对于目前其整改情况,中国网财经采访到对方,恒银期货表示,已将相应整改情况反馈给当地证监局。

  而就在上述整改要求逐渐被人淡忘之时,上月末(10月20日),前海期货云南分公司因存在多项印章及加盖印章文件管理不严情况,违反前海期货《印章管理办法》有关规定同时,还违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,反映出前海期货云南分公司内控管理不完善,依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,云南证监局决定对前海期货云南分公司采取出具警示函的监督管理措施。

  同时,云南证监局要求去立即开展全面整改工作,按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理,排查风险隐患,完善内部控制体系,并于15日内向云南证监局提交书面报告。对于上述整改近况,中国网财经采访到对方,前海期货表示,该问题将由其云南分公司做出回复,截至发稿前,记者并未收到相应回复。

  中期协曾公开表示,近年来,因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生,更有个别期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。协会2017年至今处理的各类投诉中,涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%,呈现逐年增长趋势,此类投诉90%以上因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。上述行为不但极大损害投资者合法权益,也影响到期货行业社会形象和外界评价,行业对解决居间人问题呼声日益高涨。

  9月10日,由中期协会制定《期货公司居间人管理办法(试行)》(以下简称《办法》)正式发布,过渡期自施行之日起至2022年9月9日止。《办法》旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系,厘清居间合作边界,为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障,确保投资者保护工作有抓手,利益冲突防范能落地。

  《办法》要求,期货公司及有关经营活动参与各方应做到,事前,厘清理顺权责边界,建章立制规范市场秩序;事中,压实期货公司管理责任,提升内控治理水平;事后,强化零容忍震慑,净化市场生态。

  中期协会表示,香港和彩白姐图库,协会作为全国期货业自律性组织,有必要、有责任制定全国统一的自律管理规则。《办法》实施后,协会将坚持以市场为导向,以统一自律规则为基准,逐步建立起居间人自我约束、期货公司承担主体管理责任、地方协会参与纠纷调解、协会自律管理、行政监管坚守底线的“自下而上”管理体系。

  中国网财经记者注意到,《办法》出台后不久,10月中下旬中期协会就其制定《期货风险管理公司内部控制指引(征求意见稿)》(以下称《指引》),向行业公开征求意见。中期协会表示,今年以来,国内大宗商品价格持续上涨,影响经济运行和企业生产经营;风险管理公司在日常运营中也面临着一定市场风险,对公司内部管理也提出了更高要求。

  《指引》制定是为了引导期货风险管理公司更好地服务实体经济,建立健全内部控制,完善自我约束机制,提升内部控制水平;同时,也成为构建协会自律管理体系重要组成部分。

  中期协会有关负责人表示,目前,期货风险管理公司内部控制建设主要依据是《期货公司风险管理公司业务试点指引》相关章节及一系列自律通知的要求;上述规则对促进期货风险管理公司内部管理、建立自我约束机制发挥了积极作用;但由于内容相对原则,且对各类业务内部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高。

  基于上述事实,协会于今年上半年启动这项工作,在广泛征求行业意见基础上制定《指引》,旨在明确各类业务主体责任、强化制度建设、加强实践指导,切实把好风险防控关。中国网财经发现,随着行业自律管理体系逐步完善,不仅是对“十四五”规划建议“要加强和创新社会治理,发挥群团组织和社会组织在社会治理中的作用”要求重要举措的落实;同时,回应了行业对解决居间人问题日益高涨的呼声,对改善期货公司竞争环境、提高期货市场透明度具有重要意义。未来,中国网财经将对期货行业自律性建设等情况持续关注。

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